EXCLUSIV: Cazul BT - Silaghi vorbea pe mobil cu traderii, pentru a nu se înregistra discuţia la Finwest

Concluziile raportului CNVM privind controlul tematic privind tranzacţionarea acţiunilor sunt consemnate în rechizitoriul procurorilor.

"Din analiza documentelor ridicate cu ocazia controlului tematic realizat de către CNVM la SSIFIB Finwest SA, în perioada 28-29 aprilie 2010, a explicaţiilor scrise oferite de reprezentanţii societăţii şi având în vedere funcţiile de membru în Consiliul de Administraţie al Băncii Transilvania SA şi al SSIF BT Securities SA, deţinute de Claudiu Eugen Iuliu Silaghi, s-a concluzionat că:

1. Lipsa înregistrărilor ordinelor telefonice dintre agenţii/traderii SSIF IFB Finwest SA şi Claudiu Eugen Iuliu Silaghi, în baza cărora se realizau tranzacţiile pe contul Doinei Mărioara Cojocaru, ulterior datei de 24 septembrie 2009;

2. Insistenţa lui Claudiu Eugen Iuliu Silaghi pentru ca ordinele telefonice să fie transmise prin intermediul telefonului mobil (conform declaraţiilor lui Radu Jurcovan - agent pentru servicii de investiţii financiare), deşi acesta era înştiinţat de către agent asupra faptului că prin această modalitate nu se pot efectua înregistrări telefonice;

3. Utilizarea de către agentul pentru servicii de investiţii financiare de mijloace de comunicare pentru preluarea ordinelor care nu permiteau înregistrarea convorbirilor purtate cu clientul Silaghi Claudiu Eugen Iuliu;

4. Deschiderea conturilor clienţilor: Silaghi Claudiu Eugen Iuliu, Cojocaru Doina Mărioara, Silaghi Claudiu (fiul lui Claudiu Eugen Iuliu Silaghi), Mirela Silaghi (soţia lui Silaghi) şi Stanca Laura Silaghi (fiica lui Silaghi) la sediul central al societăţii situat în oraşul Arad, deşi aceştia domiciliau în municipiul Cluj-Napoca, în condiţiile în care SSIF IFB Finwest SA avea deschis sediu secundar în această localitate;

5. Prezenţa la dosarele clienţilor: Silaghi Claudiu Eugen Iuliu, Cojocaru Doina Mărioara, Silaghi Claudiu (fiul lui Silaghi Claudiu Eugen Iuliu), Silaghi Mirela (soţia lui Silaghi Claudiu Eugen Iuliu) şi Silaghi Stanca Laura (fiica lui Silaghi Claudiu Eugen Iuliu) a unor "împuterniciri" identice, cu excepţia datelor mandanţilor, ca formă şi conţinut, niciuna nefiind datată;

6. Netransmiterea de către SSIF IFB Finwest S.A., la solicitarea CNVM/DGS/DMI/SSE, formulată prin adresa nr. 21488/21 octombrie 2009 şi la solicitarea BVB, formulată prin adresa nr. 13291/9 noiembrie 2009 a documentului prin care Doina Mărioara Cojocaru îl împuterniceşte pe Claudiu Eugen Iuliu Silaghi să acţioneze pe contul acesteia;

7. Schimbarea comportamentului investiţional al lui Claudiu Eugen Iuliu Silaghi, ce acţiona pe contul clientului Doina Mărioara Cojocaru, în sensul că, în perioada 9 septembrie - 6 decembrie 2009, activitatea de tranzacţionare pe simbolul TLV s-a bazat, (cu o singură excepţie în data de 2 noiembrie 2009, 40 de acţiuni) numai pe tranzacţii de cumpărare, însumând un volum de 33.599.640 acţiuni, deşi în intervalul februarie 2009 - până la data de 8 septembrie 2009 activitatea de tranzacţionare pe simbolul TLV nu avea caracter de acumulare;

8. Volumul mare al pachetului de acţiuni TLV, vândut de clientul Doina Mărioara Cojocaru în data de 7 decembrie 2009 - 33,600,000 acţiuni, cu o valoare totală de 80,640,000 de lei, reprezentând aproximativ 19 milioane de euro;

9. Contactarea directă a SSIF IFB Finwest SA, în calitate de intermediar pentru clientul Cojocaru Doina Mărioara, de către agenţii pentru servicii de investiţii financiare ai S.S.I.F. Raiffeisen Capital&Investment SA, în vederea perfectării tranzacţiilor cu acţiuni TLV, deşi nu existau informaţii publice privind portofoliul de acţiuni TLV deţinut de către Doina Mărioara Cojocaru;

10. Operaţiunea din data de 11 decembrie 2009 (data decontării tranzacţiilor cu acţiuni TLV realizate în data de 7 decembrie 2009 pe piaţa DEALS), de transfer a sumei de 60.000.000 lei aparţinând clientului Cojocaru Doina Mărioara, prin The Royal Bank of Scotland, din contul SSIF IFB Finwest S.A. Arad, către contul beneficiar RO14CITIB000001000041531, deschis la Citibank Europe PLC, Dublin - sucursala România, în numele dlui Silaghi Claudiu Eugen Iuliu.

Toate acestea reprezintă elemente ce creează suspiciuni privind: o posibilă activitate de tranzacţionare pe bază de informaţii privilegiate, faptă interzisă de articolul 245, alineatul (1), din Legea 297/2004 privind piaţa de capital, precum şi posibile operaţiuni de spălare de bani, activităţi ce intră sub incidenţa Legii 656/2002 privind spălarea banilor, toate aceste operaţiuni fiind realizate de către Claudiu Eugen Iuliu Silaghi, pe contul Doinei Marioara Cojocaru deschis la SSIF IFB Finwest SA Arad", se arată în raportul CNVM, datele fiind consemate în volumul 12 al dosarului înaintat de procurorii DIICOT, pentru judecare, Tribunalului Bucureşti.

Potrivit articolul 245, alineatul (1), se interzice oricărei persoane care deţine informaţii privilegiate să utilizeze respectivele informaţii pentru dobândirea sau înstrăinarea ori pentru intenţia de dobândire sau înstrăinare, pe cont propriu sau pe contul unei terţe persoane, direct ori indirect, de instrumente financiare la care aceste informaţii se referă.

Săvârşirea cu intenţie a încălcării articolului 245 constituie infracţiune şi se pedepseşte cu închisoarea de la şase luni la cinci ani sau cu amendă.

Anchetatorii îi acuză şi de încălcarea articolului 23, litera b, din Legea 656/2002 privind spălarea de bani.

"Constituie infracţiunea de spălare a banilor şi se pedepseşte cu închisoare de la trei la 12 ani: b) ascunderea sau disimularea adevăratei naturi a provenienţei, a situării, a dispoziţiei, a circulaţiei sau a proprietăţii bunurilor ori a drepturilor asupra acestora, cunoscând că bunurile provin din săvârşirea de infracţiuni", stipulează articolul 23.